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La CCIF regroupe l'ensemble des conseillers spécialisés dans le conseil en haut de bilan réglementés par le statut de CIF. Le «conseil aux entreprises» dans le domaine du conseil en investissement porte principalement sur la transmission d’entreprises. Le conseil en transmission d’entreprises est un service qualifiable de service d’investissement à titre principal car il s’agit d’une recommandation personnalisée à un client en ce qui concerne une transaction portant sur des instruments financiers, définition stricte du conseil en investissement. Le conseil aux entreprises peut être connexe lorsqu’il consiste en la réalisation d’une étude générale sur l’évolution d’une entreprise, sur sa politique de croissance externe ou sur une recommandation générale en matière de transmission. Mais s’agissant de transmission d’entreprises, le conseil aux entreprises porte essentiellement sur la cession d’actions d’une société ou de manière générale sur la cession de valeurs mobilières représentatives des droits sur le capital d’une entreprise. Le service prodigué devient service d’investissement en principal, nécessitant un agrément dès lors que la recommandation d’acheter ou de vendre est faite à un acquéreur ou à un cédant à raison d’un prix et de leurs autres engagements en relation avec cette transaction comme une garantie d’actif et de passif.
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